為進一步貫徹落實財政部內(nèi)控委關于監(jiān)管局內(nèi)控建設的要求，深圳監(jiān)管局堅持系統(tǒng)謀劃、整體推進，著力下好“五步棋”，不斷深化內(nèi)控建設，發(fā)揮內(nèi)控工作在強化權力監(jiān)督制約、提升財政管理水平等方面的重要作用，持續(xù)推動財政內(nèi)控工作提質(zhì)增效。
一、下好提升站位“先手棋”，著力強化內(nèi)控意識
建立健全組織架構，深化局黨組負總責、機關黨委具體抓、各處室嚴格落實的責任體系，一級抓一級、層層抓落實，切實將內(nèi)控工作深度嵌入財政監(jiān)管工作全過程、各領域。組織各黨支部學深悟透習近平總書記關于財政工作的重要指示精神，認真學習財政部內(nèi)控委會議精神，準確把握財政內(nèi)控工作要求，自覺把內(nèi)控工作放到服務財政工作的大局中思考謀劃，切實增強做好內(nèi)控工作的思想自覺和行動自覺，構建起“人人講內(nèi)控”工作格局，凝聚強大合力。
二、下好自查互評“主動棋”，著力補齊內(nèi)控短板
扎實開展內(nèi)控自查互評，成立內(nèi)控自查自評領導小組，同時下設工作小組，抽調(diào)各處室業(yè)務骨干參加。工作小組成員在檢查過程中堅持以問題為導向，緊盯關鍵流程和重點環(huán)節(jié)，與相關處室加強溝通，充分了解情況，認真聽取解釋說明和意見，仔細審查各處室日常及專項工作是否符合內(nèi)控相關流程及要求等，重點在業(yè)務檔案整理歸檔中嵌入內(nèi)控檢查，實現(xiàn)“一舉兩得”，助推內(nèi)控工作全面落實落細。各處室針對自查互評中查擺發(fā)現(xiàn)的問題，制定問題清單和銷賬清單，做到邊查邊改、立行立改，采取有效措施糾錯糾偏。
三、下好風險管理“關鍵棋”，著力筑牢內(nèi)控防線
定期召開內(nèi)控會議，階段性總結內(nèi)控工作情況，分析存在問題和不足，對發(fā)現(xiàn)問題立行立改、舉一反三，對整改落實情況開展“回頭看”，加強跟蹤問效，進一步筑牢內(nèi)控防線。組織內(nèi)控聯(lián)絡員及業(yè)務干部參與每年度內(nèi)控自查互評，“零距離”參與內(nèi)控工作，使業(yè)務干部都能夠在實踐中加深對內(nèi)控工作的認識和理解。發(fā)揮青年理論學習小組作用，組織青年干部針對內(nèi)控典型問題和常見案例進行研討，打破處室限制，從不同業(yè)務角度進行分析交流，培養(yǎng)青年干部全鏈條、系統(tǒng)化的內(nèi)控思維。
四、下好制度執(zhí)行“落實棋”，著力提高內(nèi)控質(zhì)效
堅持機關黨委抓內(nèi)控機制，從內(nèi)控制度執(zhí)行跟蹤、工作督辦、問題收集、內(nèi)控通報4個方面著手，充分用好“三個必須”工作機制、“一書一表”反饋機制、“四不兩直”檢查機制、“辦文辦事”督辦機制等，落實三級內(nèi)控責任追究制度，以查促干、以查促改，為財政監(jiān)管工作保駕護航。強化結果運用，層層傳導壓力、步步壓實責任，對內(nèi)控執(zhí)行不到位、閱文辦文不及時的個人或處室，嚴格追責問責，視不同情況分別進行會議通報、提醒談話和按有關規(guī)定處理，并在年度考評中予以相應減分，切實提高內(nèi)控制度的實時性、針對性和有效性。
五、下好體系優(yōu)化“長遠棋”，著力健全內(nèi)控制度
認真梳理現(xiàn)行內(nèi)控制度、監(jiān)管業(yè)務職責，分析全面從嚴治黨對內(nèi)控工作提出的新要求，學習優(yōu)秀經(jīng)驗和做法，探索如何將內(nèi)控要求與業(yè)務工作有機結合、一體貫通。制定內(nèi)控操作規(guī)程修訂計劃，明確工作內(nèi)容、責任分工和完成時限，進一步強化審批、征繳、核查、調(diào)研、績效評價和內(nèi)部管理等業(yè)務的風險控制，暢通內(nèi)控堵點、瘀點，扎實推進內(nèi)控制度體系化建設，使內(nèi)控在監(jiān)管業(yè)務工作中“如影隨形”，精準助力財政監(jiān)管高質(zhì)量發(fā)展。
